把握正確方向 加強指導監督
努力（lì）推動地方國資監管工作開（kāi）創新局麵
----在全國國資委係統指導監督工作研討培訓（xùn）班上的講話（摘要）
國務院國資委副主任、黨（dǎng）委副書記 黃淑和
2014年9月26日
黨（dǎng）的十（shí）八屆三中全（quán）會提出，完善國有資產管理體製，以管資（zī）本為主加強國有資產監管。各級國資委要深刻領會三中全會精神，深入開展指導監督工作，著力在完善（shàn）國資監管體製、加強國（guó）資監管方麵做好“五篇文章”，在推動國（guó）資國（guó）企深化改革中落實好八點工作要（yào）求。
一、當前完善國資監管（guǎn）體製和加強國資監管的重點任務
（一）積極探索以管資本為主加強國（guó）有資產（chǎn）監管的新模式（shì）和新方法。
以管資本為主加強國有資產（chǎn）監管，是（shì）完善國（guó）有資（zī）產管理體製的基本要求,也是各級國資委麵臨的（de）重點任務。黨的十六大確立新的國有資產管理體製以來，全國國資監管工作取得了很大成績。但隨著監管工（gōng）作（zuò）的不斷深入，國資監管工作也出現了一些偏差。主要問題是：國資監管工（gōng）作定（dìng）位不夠準確,監管權力行（háng）使範圍越來越寬，審批（pī）備案事項越來越多，出現過多幹預（yù）企（qǐ）業具體經營現象；對不少事（shì）項的監管，仍（réng）然沿用過去（qù）針對國有（yǒu）獨資、控股企業的監管方（fāng）式，忽視了企業的股權結構和治（zhì）理規則，適應不（bú）了企（qǐ）業（yè）改革發展形勢的新變化。因（yīn）此，以管資本為主加強（qiáng）國有資產監管，既是對進一步調整（zhěng）優化國資監（jiān）管職能、規範國資委履職方式提出的新要求（qiú），也是對我們這支隊伍（wǔ）的素質和水平、特別是履職能力提出的新（xīn）要求。當前（qián），我（wǒ）們要認真抓好以下四個（gè）重點的落實：
一要“定好位”，把握以管資本為主的實質要求。以管資（zī）本為主，就是要找準國資委作（zuò）為政府（fǔ）層麵出資人代表的（de）職責定位，以產權關係為紐帶，抓好產（chǎn）權，下放事（shì）權，做（zuò）好出資人應該做的事（shì），放掉出（chū）資人不（bú）該（gāi）做的事。在行權方式上，要求國資（zī）委更加注重運用法律（lǜ）手段，通過公司章程（chéng）和（hé）公司治理結構（gòu）依法履行好出資人職責。
二要“搭好平台”，落實國有資本運作的市場主體。改組組建國有（yǒu）資本投資運營（yíng）公司是落實以管資本為主的重要途徑。要立足於（yú）出資關係，規範國資委對國有資本投（tóu）資運營公司（sī）的監管（guǎn），依法將部分股東會權利授（shòu）予國有資本投（tóu）資運營公司董（dǒng）事會行使。要通過做實（shí）做（zuò）好國有資本投資（zī）運（yùn）營公司，實現在資本（běn）運作上有所（suǒ）作為，在推動產業聚集和升級上有所作為。要尊重國有資本投資運營公司對劃入其下的企業依法行使出資人（rén）權利，國資委對被劃入（rù）國有資本投資運營公司的企業不再直接行使（shǐ）出（chū）資人職能。這裏提醒大（dà）家注意兩點：在改組組建國有資本投資運（yùn）營公司過（guò）程中，不能將現有融資平台（tái）公（gōng）司進行簡單“翻牌”，使這類平台公司變成“走了樣”的國有資本投資運營公司；要探索推動符合條件的國有（yǒu）企業“幹幹（gàn）淨淨”整體上市，不搞拖泥帶水，逐步清理整合存續企（qǐ）業和“殼”公司（sī），避（bì）免集團公司與上市公司的治理結（jié）構完全重合（hé）。
三要“管好資本”，聚焦出資人主要職（zhí）能（néng）。“管好資本”要突出抓好以下四項重點：（1）實施（shī）國有資本運作。關注資本活力和效率，實現對資本的統一（yī）配置和科學監管，加強對（duì）國有資本流轉環節的管理與規範。（2）管好國有資本投向。圍繞國有經（jīng）濟布（bù）局結構（gòu）調整和發展戰略，對國有資本投向（xiàng）進行規範和引導，保證國有資本真正投到應該投（tóu）的地方，切實發揮其應有功能和作用（yòng）。（3）提高國有資本回報。立足於國有資本保值增值（zhí），做好業績考核和（hé）國有資本收益管理等工作。（4）維護國有（yǒu）資本安全。發揮國有資本監（jiān）督機製合力，落（luò）實責任追究，切實（shí）防（fáng）止國有資產（chǎn）流失。
四要“做好（hǎo）減法”，精簡優化國資監管職能。大力推進簡政放權，梳理（lǐ）明確國資監管審（shěn）核、批準、備案（àn）事項,探索建（jiàn）立出資人審批事項清（qīng）單（dān）製度，分批取消或者下放具體項目，確保該（gāi）取消的堅決取消、該下放的下放到位，真正（zhèng）讓企業“舒筋骨、增活力”。同（tóng）時，要做好簡（jiǎn）政放權後的有效工作銜（xián）接，避免出現監管真空。要按照（zhào）地方黨委、政府（fǔ）的統一部署，依據“兩個不行使”原則，對目前國資（zī）委配合有關部（bù）門開展的不（bú）屬於出資人職責的工作，逐（zhú）一進行研究和清理（lǐ），以更好地突出做好國資監管的“主業”。
總的來講，落實以管資本為主的要（yào）求，各地國資委要牢牢（láo）把（bǎ）握好六點：一是必須找準工作定位；二是重視抓好產權管（guǎn）理；三是著力搞（gǎo）好資本運作；四是著重（chóng）行使三（sān）項權利；五是大力（lì）推進簡（jiǎn）政放權；六是（shì）依法完善行權方式（shì）。
（二）努力提高（gāo）國有企業功能界定（dìng）與分功能監管的科學性和（hé）有（yǒu）效性。
準確（què）界定不同國有企業功能，並對國有企業實（shí）施分功能監管（guǎn），是完（wán）善國有資產管理體製、提升監管工作水平的重要基礎。十多年來，國有企業規模日益壯大，國際化經營業務逐步拓寬，商業模式不（bú）斷（duàn）更新。但就麵上來看，國有資產監管方式的（de）變革和創新則相對（duì）滯後（hòu），越來越不能適應監管企業類型各異、戰略（luè）多元的發展現實。下一步，如何體現監管方式的差異化，如何提高監管工作的針對性和有（yǒu）效性，這是各級國資委必須進一步探索和（hé）破解的一個重要課題。十八屆（jiè）三中全會提出準確（què）界定不同國有企業功能，為解決（jué）國資（zī）國企改革深層次問題開出了一個良（liáng）方。目前，一些地方探索提出了功能界（jiè）定和分類監（jiān）管的（de）政策思路，國務院（yuàn）國資委對此也在抓緊研究論證。
當前，在準確界定國有企業功能（néng）的探索實（shí）踐（jiàn）中（zhōng），要注（zhù）意把握（wò）以（yǐ）下三點：一是要在功能界定中堅持國有企業市場化改革的方向。對提供公共產（chǎn）品和服務（wù）、承擔重大戰略（luè）任務等職能的企業，要注意把握其企業（yè）法人屬（shǔ）性，防止（zhǐ）形成一批“準政府”機構。二是（shì）要注（zhù）意將（jiāng）功能界定與深化國企改革（gé）的其他重點任務結合起來。比如，通過功能界定，分類深化董事會建設和完善（shàn）公司治理結構，區分不同類型企業確定（dìng）國有股權的不同比（bǐ）例（lì），積極發展混（hún）合所有製經濟等。三是（shì）要在功能界定基礎上探索實施分功能監管。在（zài）資源配置方式、人員選用機製、經營業績考核等方麵，實施差異化監管政（zhèng）策。比如，在（zài）考核指標上（shàng），要區別企業（yè）政策性業務與經營性業務，對提供公共服務的企業主要考核其服務質量（liàng）、運營效率和（hé）安全，並引入社會評價機製；對承擔特定功能的企業（yè）重點考核其完成政府重大專項任務情況，兼顧社會效益和經濟效益；對處（chù）於一般競爭領域的企業重點關注經（jīng）營業績，提升價（jià）值創造力和核心競（jìng）爭力。
（三）大力推進本地區經營性國有資產集（jí）中統一監管。
推進經營性國有資產集中統一監管，是完善國資監管（guǎn）體製的內在要求，也是多年來我們在指（zhǐ）導監督（dū）工作中始終強調（diào）的一個工作重點。據統計，截至2013年（nián）底（dǐ），地方國資委（wěi）監管覆蓋（gài）麵為72.48％，地方（fāng）其他部門所屬（shǔ）監管企業資產總額為19萬多億元，負債13.4萬億元，涉及3.6萬戶企業（yè）。這些企業規模效益和資產質量差異（yì）較大，總體上看市場化（huà）程度不高。
今（jīn）後（hòu）一個時期，各地國（guó）資委（wěi）要緊緊（jǐn）依靠當地黨委、政府的部署推動，繼續（xù）做好經營性國有資產集中統一監管工作。要將這項工（gōng）作納入本地區（qū）國資國企（qǐ）改革的重點任務，按照地方黨委、政府的部署，注意配合相關部門深（shēn）入細致（zhì）地做（zuò）好企業脫鉤、改（gǎi）製工作，“成（chéng）熟一戶、接收一戶”，避（bì）免“拖辮子”、“留尾巴”。要綜合分析劃入企（qǐ）業（yè）所處（chù）的行業領（lǐng）域和經營狀況，區分不同情況，有的（de）可作為國資委直接監管對象，有（yǒu）的可與現有監管企業合並重組，有的可劃入國有資（zī）本投資運營公司作為其子企業管理。要按照《公司法》、《企業國有資產法》和《企業國有資產監督管理暫（zàn）行條例》的規定，依法對劃入企業履行出資人職責，大（dà）力提高專業化、規範化的監管水平，實現劃入企業管理體（tǐ）製（zhì）朝著市場化方（fāng）向發展。
（四）加快（kuài）地方國有經濟布局結構（gòu）調（diào）整和國有資（zī）源優化配置。
加快（kuài）國有經濟布（bù）局結構調整和國有資源優化配置（zhì），是提高國有經濟（jì）運行質量的必然要（yào）求（qiú），也是實（shí）現集中統一監管後更好（hǎo）發揮（huī）新體製（zhì）優勢的重要著力點（diǎn）。當前,我國產業結構正麵臨深刻變革，傳（chuán）統（tǒng）產業競爭優勢日益減弱，先進（jìn）製（zhì）造業、新能源、新材料、新一代（dài）信息技術等戰略性（xìng）新興（xìng）產業逐步興起（qǐ），區域發展戰略深入實施（shī），跨地區的產能轉移和產業合作（zuò）更加（jiā）頻繁。與此同時，地方國（guó）有經濟布局結（jié）構不合理、資（zī）源配置效率不高等問題依（yī）然存（cún）在，國有經濟大多集中在傳統產業領域，不少企業還處於產業鏈和價值鏈的中低端（duān），結構趨同明顯，同質化競爭較為普遍，具有較強競爭力的大企業大集團還（hái）比較少。如何抓住這輪產業結構調（diào）整的有利契機，加快優化國有經濟布局和結構，加大國（guó）有資源整合配置力度，這是各地國資委必須花大力氣予以（yǐ）解（jiě）決的重大課題。這裏，我強調三點：
一要把握好國有資本的投向。要立足地方經濟（jì）發展戰略，圍繞提供公共服務、發（fā）展重（chóng）要前瞻性戰略性產業、保護（hù）生（shēng）態環（huán）境、支持科技進步、保障國家安（ān）全等，進一步明（míng）確地方國有經濟布局結構調整的重要領域和關鍵著力點，在此基礎上做好國有資源優化配置。堅（jiān）持有所為有所不為，推動國有資本從不具備（bèi）競爭優勢（shì）的領（lǐng）域和業務中有序退出。
二要積極探索布局結構調整（zhěng）和資源優化配置的有效方式。當前（qián），重（chóng）點要運用好三種方式、發揮好（hǎo）三個作用：一要運用好（hǎo）市場（chǎng）方式，發揮好市場的主導作用。充（chōng）分遵循市（shì）場規律優化布局結構，善（shàn）於根據市場主體的不同需求配置資源，不搞“拉郎配”，不搞“運動式進（jìn）退”。二要運用好資本運（yùn）作方式，發揮好國有資（zī）本投資運營公司的平台作用。通過國有資本投資運（yùn）營公司這個平台，推動國有資本布局的戰略性（xìng）調整,改善國有資本的配置效（xiào）率和（hé）運營質量。三要運用好混合多元方式，發揮好社會資本的協同作用。積極發展國有資本、集體資本、非公資本等交叉持股（gǔ）、相互融合的混合所有（yǒu）製經濟，通過混合所有（yǒu）製改革，進一步優化國有經濟布局結構，提（tí）高國有資本（běn）配置（zhì）效率。
三要著（zhe）力培（péi）育具有較強競爭力（lì）的大企業大集團。要（yào）根（gēn）據本地實際，找（zhǎo）準比較優勢，推動（dòng）國有資本向當地優（yōu）勢企業和特色企業集中。要（yào）爭取做強做優一批具有地方特色、具（jù）有（yǒu）地區優勢、具有支柱作用的大企業大集團（tuán），努力打造地方經濟發展的“台柱子（zǐ）”。今後（hòu）幾年，各省級國資委要積極培育出一批全國一流、進入跨（kuà）國公司行列的骨幹企業，各地（dì）市要力爭打造出一（yī）批全省一（yī）流、跨（kuà）入全國先進行列的龍頭企業，以此更好地引領、帶動（dòng）和服務地方經濟發展。
（五）健全省級和地市級國資監管指導監督工作體係。
指導（dǎo）監督下級政府國資監管工（gōng）作，是國資委承擔的（de）一項（xiàng）法定（dìng）職責。近幾年來，國務院國資委高度重視（shì）指導監督工作，積極采取措施推動構建國資監管大格局。去年在大連還專門舉辦了全國（guó）地市級國資委（wěi）主任培訓（xùn）班，有力地推動了國資委係統建設。各省級國資（zī）委也積極開展對地市和縣級的指導監督工作，取得（dé）了明顯成效。但應當看到（dào），目前，少（shǎo）數省市和部分地市指導監（jiān）督工作（zuò）體係仍不健全（quán）。有的省級國資委把主要精力放在監管企業上，對地市級（jí）和（hé）縣級（jí）國資工作的指導監督重視不（bú）夠；部分地市和縣國資監管責任主體不明確；地市和縣級國有（yǒu）資產基礎管理仍較薄弱，迄今為止，還有（yǒu）11個省的（de）資產統計工作沒有覆（fù）蓋到縣級。
針對上述問題，各省級國（guó）資委要采取（qǔ）有力措施，深入做好指導監督（dū）工作。要按照三中全會有關國資國企全麵深化改革的任務要求，注（zhù）意指（zhǐ）導地市和縣把握好各項重點改革任務的正確方向和工作節奏。要重（chóng）視指導地市和縣製定好新一輪國資國企全麵深化改革的政策文件，在以管資本為主加（jiā）強國有資產監管、健全完善國資監管工作體係等重大問題（tí）上保持係統上下的銜接一致。要繼（jì）續指導加強地市（shì）和縣企業國有資（zī）產基（jī）礎管理工作，進一（yī）步完善各（gè）類基礎管（guǎn）理製度。
上述“五篇文章”，有的是探索多年的老話題，有的是形勢發展的新要求，但（dàn）都（dōu）是當前深化國資（zī）國企改革麵臨的熱點和難點問題。我們要在貫徹落實十八屆三中全會精神的過程中，通過做好這“五篇文章（zhāng）”，推動實現以下“八個轉變（biàn）”：一（yī）是國資監管從管企業（yè）向管（guǎn）資本轉變，二是監管方（fāng）式從一刀切監（jiān）管向分功能監管轉變，三是國有經濟布局（jú）從眾多領域向重要領域轉變（biàn），四是經營性（xìng）國有資產從多頭管（guǎn）理、分散配置向集中監管、統（tǒng）一（yī）配置轉變，五是國有企業股權結構從（cóng）單一股權或（huò）“一（yī）股獨大（dà）”為主（zhǔ）向混合多元為主轉變，六是國有企（qǐ）業管理從行（háng）政化（huà）管理向市場化治理轉變，七是（shì）國有資本運作從追求規模速度向追求質量效益轉變，八是國有企業發展（zhǎn）從注（zhù）重國內競爭向有效參與國際競爭轉變（biàn）。
二、進一步指導推（tuī）動國資國企深化改革的（de）幾點要求
（一）要公開透明推進（jìn）改革。
各（gè）地國（guó）資委（wěi）要將公開（kāi）透明、陽光運作理念貫穿（chuān）改革始終，以（yǐ）此凝聚各（gè）方共識，接受社會監督。要深入完善重大信息公開製度，按（àn）照三中全會（huì）關於“探索推（tuī）進國有企業財務預算等重大（dà）信（xìn）息公開（kāi）”的要求，盡快建立重大信（xìn）息公（gōng）開和發布機製，依法明確信息公開的（de）範圍、時效和程序（xù）。要探索建立監（jiān）管清單製（zhì）度，在不涉及（jí）國家秘密、企業商（shāng）業秘密的前提下，主動公開監管事（shì）項和流程。
（二（èr））要實事求是抓好改（gǎi）革。
深化國資國企改革，必須堅（jiān）持（chí）從實際出發，遵循市場規（guī）律和企業發展（zhǎn）規律，既不能拍腦袋下指標、脫離（lí）實際定任務，也不能不顧差異搞“一刀（dāo）切”。要堅持問題導向，著眼於通過改革解決當前存在的突出問（wèn）題。比如，在積極發展（zhǎn）混合所（suǒ）有製經濟上，要緊緊圍繞轉換（huàn）企業經營機製、增強國有資本（běn）功能的目標，並根據企業改革發展的實際需（xū）求，積極推動國有資本、集體資本、非（fēi）公資本等交叉持股、相互融合，絕不能不顧企業實際情況而搞那種“為混而混”的所謂改（gǎi）革。又如，在允許員工持股的改革（gé）中，要根據企業所在行（háng）業和經營特點，科學合理製定員工持股的範圍（wéi）和實施條件，通（tōng）過（guò）員工持股激勵，形（xíng）成資本所有者與勞動者的利益共同體，更好地調動企業各類（lèi）骨幹人員的積（jī）極性。總之，製定各項重大改革措施，必須符合三中全會精神，必須符合本（běn）地區實際，必須符（fú）合市場經濟規律和企業發展（zhǎn）規律。
（三）要依法依規保障改革。
各地國（guó）資委要重視運用法治思維和法治方式推動改革和發展。要妥善處理好（hǎo）改革創（chuàng）新與依（yī）法合規的關係，確保重大改革（gé）於法有據。特（tè）別是（shì）在改（gǎi）組組建國有資本投資運營公司、積極發展混合（hé）所（suǒ）有製經濟等重點改革過程中，必須嚴格依法進行規範運作。要按照“以管資（zī）本為主”的要（yào）求，依據《公司法》、《企業國有資產法（fǎ）》等法律法規，進一（yī）步規（guī）範國資委係統的主要職能和（hé）行（háng）權（quán）履責（zé）的方式手段，大（dà）力提高國資委係統依（yī）法監管的能力（lì）和水平。
（四）要集思廣益促進改革。
各地國資委要（yào）圍繞深化國資國企改革涉及（jí）的重點、難點問題，集思廣益，切（qiē）實做好改革方案的調研論證（zhèng）。要充分聽取監管（guǎn）企業的意（yì）見建議（yì），確保改革符合企業實際，避免（miǎn）因改革產生新的矛盾和不穩定因素。要善（shàn）於借鑒兄弟（dì）省（shěng）市的好做法好經驗，找準改革路徑和（hé）突破口，少走彎路，降低試錯成本。要積極組織專家學者建言獻策（cè），廣泛吸收各方麵研究（jiū）成果，拓寬改革思路，增強改革方案的科學性。要注意加強國資委係統的溝（gōu）通（tōng）配合，上下形成一盤棋，齊（qí）心協力抓改革，共同把國資監管工作推（tuī）上（shàng）一個新台階。
（五）要聚焦體製機製深化改（gǎi）革。
增強（qiáng）國有企業活力（lì）效率，根子在體製機製，出路在深化改革。各地國資委要緊緊抓住影（yǐng）響企業（yè）活力（lì）效率的體製（zhì）機製症結，在深化（huà）改（gǎi）革中努（nǔ）力實現“三個突破”：一要在完善公司治理結構上有新突破。依法厘清股東會（huì）、董事會、監事會、經理層的職責權限，努力實現公司治理各主體之間（jiān）的（de）協調運轉、有效製衡。二要在推（tuī）動企業內部三項製度改革上有新（xīn）突破。逐步規範國有企業收入分配秩序，健全完（wán）善企業（yè）內部管理人員能上能（néng）下、員工能進能（néng）出、收入能增能減的機製製度。三要在建立科學的激勵約束機製上有新突破。完善（shàn）業績考（kǎo）核，建（jiàn）立健全中長（zhǎng）期激勵（lì）約束機製，嚴格重大（dà）資（zī）產損失責任追究。
（六）要積極爭取改革配套（tào）政策。
加快國資國企改革離（lí）不開配套（tào）政策的支（zhī）持。各地國資委要重視研究改組組建國有（yǒu）資本投資運營公司、企（qǐ）業脫（tuō）鉤改製的（de）配套（tào）政策問（wèn）題。涉及企業合並分立、資產評估、債務重組、不動產轉讓等事項的，要爭取相（xiàng）關部門明確稅收政策；涉及土地用途變更、工商登記變更以及經營者集中等事項的，要爭取有關部門加快辦理。要下大力氣解決國有企業辦社會職能和曆史遺（yí）留問題，妥（tuǒ）善處理（lǐ）人員安置、醫療、養老保險接續以及“三供一業”等問題，為國有（yǒu）企業輕（qīng）裝上陣（zhèn）、公平競（jìng）爭創造條件。
（七）要切實防範國有資產流失。
習近平總書記強調指出（chū），“要吸取過（guò）去（qù）國企改革的（de）經（jīng）驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國（guó）有資產變成謀取暴利的機會”。因此，各地國資委一定要按照中央要（yào）求，在推動新一輪改革中切實防範好國有資產流失。凡是改革涉及企業改製、股權變動、產權交易、資產轉讓等重要（yào）環（huán）節的，都要按照規定的條（tiáo）件（jiàn）和程序開展評估、進場交易，通過市場發現價格，防止國有（yǒu）資產被暗箱操（cāo）作和低估賤賣。要切實把好重大改革中的財務審計關、法律（lǜ）審核關和（hé）風險控製關，築牢維護國有資產安全的（de）堅（jiān）實堤（dī）壩。
（八）要堅持一（yī）手抓改革、一手抓可持續發展。
改革是為了更好的發展。各地國資委要切實處理好（hǎo）抓改革（gé）與促發展、惠當（dāng）前與利長遠的關係。注意通過改（gǎi）革任務的落實，為企業提質增效升級創造條（tiáo）件，使改革紅利的釋放（fàng）在加快發展上收到實效。當前，要在推（tuī）動新一輪改革過程中，重視指導（dǎo）監管企業運用人才、技術、品牌、規模等方麵的優勢，加大市（shì）場開拓力度，優化產品（pǐn）結構，創新商業模式，拓展市（shì）場（chǎng）份額，積極培育新的（de）經（jīng）濟增長點，努力為實現企（qǐ）業（yè）的（de）轉型升級和可持續（xù）發展打好基（jī）礎。