國務院辦（bàn）公廳關於轉發國務院（yuàn）國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知

各省、自（zì）治區（qū）、直（zhí）轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

《國務（wù）院（yuàn）國資委以管資本為主推進職（zhí）能轉變方案》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹（chè）執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　                 國務院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                 2017年4月27日（rì）

國務（wù）院國資委以管資本為主

推進職（zhí）能轉變方案（àn）

國務院國資委

黨（dǎng）的十八大以（yǐ）來，國（guó）務（wù）院國資委認真貫徹落實黨中央、國務院關於（yú）深化國有企業改革（gé）的（de）決（jué）策部署，準確把握國有資產監管機（jī）構的出資（zī）人代表職（zhí）責定位，堅定不移深化國有企業改革，探索完善國有資產監管體製機製，積極（jí）推進（jìn）國（guó）有企業結構調整、創新發展，為（wéi）實現國有資產保值增值、防止國（guó）有資產流失（shī）、發展壯（zhuàng）大國有經濟作出（chū）了積（jī）極貢獻。但（dàn）與此同（tóng）時，國有資產監督機製尚不健全，國有資（zī）產監管中越位、缺位、錯位問題依然存在，亟需加快調整優化監管職能（néng）和方（fāng）式，推進國有資產監管機構職能轉變，進一步（bù）提高國有（yǒu）資本（běn）運營和配置效率。按照《中共中央 國務院關（guān）於深化國有企業改革的指導意見》、《國（guó）務院關於改革和完善國有資產管理體製的（de）若幹意（yì）見》（國發〔2015〕63號）有關要求，製定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。

全麵貫徹黨的十八大和十八（bā）屆二中、三中（zhōng）、四中、五中、六中全會精神，深入學習貫徹習近平總（zǒng）書記係列重要（yào）講話精神（shén）和治國理政新理念新思（sī）想新戰略，堅持黨的領導不動（dòng）搖，統籌推進“五位（wèi）一體”總體布（bù）局和協調推（tuī）進“四個全麵”戰略布局，牢固樹立和貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，按照深化簡政放權、放管結合、優化服務改革的要求，依法履（lǚ）行職責，以管（guǎn）資（zī）本為主加強國有資產監管，以提高國有資本效率、增強國有企業活力為中心，明確監管重點，精簡監管事項，優化部門職能，改進監管方（fāng）式，全麵加強黨（dǎng）的建設，進一步（bù）提高監管的科學性、針對（duì）性和有效（xiào）性，加快實現以管企業為主向（xiàng）以管資（zī）本（běn）為主（zhǔ）的轉變。

（二）基本原則。

堅持準確定位。按照政企分開、政資（zī）分開、所有權與經營權分離要求（qiú），科學界定國有資產出資人監管的邊界，國務院國資委作為國務院直屬（shǔ）特設機構，根據授權代表國務院依法履行（háng）出資人職責，專司國（guó）有資產監管，不行使社會公共管理職能，不幹預企業依法行使自主經營權。

堅（jiān）持依法（fǎ）監管。按照有關法律法規規（guī）定，建立和完善出資人監管的權力和責任清單，健（jiàn）全監管製度體係，重點管好國（guó）有資本布局（jú）、規範資本運（yùn）作、提高資本回報、維（wéi）護資本安全（quán）。全麵加強國有資產監督，充（chōng）實監（jiān）督力（lì）量，完善（shàn）監督機製（zhì），嚴格（gé）責任追究，切實防止（zhǐ）國有資產流失。

堅（jiān）持搞活企業。遵循市場經（jīng）濟規律和企業發展規律，突出權（quán）責一致，確保責任落（luò）實，將精簡監管事項與完善國有（yǒu）企業法（fǎ）人（rén）治理結構相結合，依法落實企業（yè）法（fǎ）人財產權和（hé）經營自（zì）主權，激發企業活力、創造力和市場競爭力，打（dǎ）造適應市場競爭要求、以提（tí）高核（hé）心競爭力和資源配置效率為目標的（de）現代企業。

堅持提高效能。明確國（guó）有資產監管重點，調整優化監管職能配置和組織設置，改進監管方式和手段，整合（hé）監管資源，優化監管流程，提高（gāo）監管效率，加強監管協（xié）同，推進監管信息共享和動態監管，實現依法監管、分（fèn）類監管、陽光監管。

堅持黨的領導。堅持黨對（duì）國有企業政治領導、思想領導（dǎo）、組（zǔ）織領導的有機統一（yī），發揮國有企業黨組織（zhī）的（de）領導核心和政治核心（xīn）作用，把方向、管大局（jú）、保落實。健全完善黨建工作責任製，落實黨建（jiàn）工作主體責任，為國（guó）有企業（yè）改革發展提供堅強有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、調（diào）整優化監（jiān）管職能

按照職權法定、規（guī）範行權的要（yào）求，調整、精簡、優化監管職（zhí）能，將強化出資人監管與落實管黨治黨責任相結合、落實保（bǎo）值增值責任（rèn）與搞活企業相結合，做好（hǎo）整合監管職能與（yǔ）優化機構設置的銜接，強化3項管資本職能，精簡43項監管事項（xiàng），整合三方麵相（xiàng）關職能。加大（dà）簡（jiǎn）政放（fàng）權力度（dù），更好維護企業市場（chǎng）主體地位，推動完善現代（dài）企業製度，健全各司其職、各負其責、協調（diào）運轉、有效製衡的國有（yǒu）企業法人治理結構。堅持權力和責任相統一、相（xiàng）匹配，層層建立權（quán）力（lì）和責（zé）任清單，確（què）保企業接住管好精簡的（de）監管事項，體現國資（zī）監管要求，落實保值增值責任。按照全麵從嚴治黨戰略部署，嚴格落實管黨治黨責任，全麵加（jiā）強國有企業（yè）黨的建設（shè），保證黨和國（guó）家方針政策、重大（dà）部署在國有企業貫徹執行。

（一）強化管資本職能，落實保值增值責任（rèn）。

完善規劃投資（zī）監管。服從國家戰略和（hé）重大決策，落實國家（jiā）產業政策和重點產業發展總體要求，調整優（yōu）化國有資（zī）本布（bù）局，加大對中央企業投資的（de）規劃（huá）引導力（lì）度，加強對發展戰略和規（guī）劃的（de）審核，製定（dìng）並落實中央企業國（guó）有資本布局（jú）結構整體規（guī）劃。改進投資（zī）監管方式（shì），通過製定中央企業投資負麵清單、強化主業管理、核定非主業投資比例等方式，管好投（tóu）資（zī）方向，根據投資負麵清單探索對部分企業和投資項目實（shí）施特別監管製度。落實企業投資主體責任，完善投資監管製度，開展投資項目第三方評估，防止重大違規（guī）投資，依法依規追究違規責任。加強對中（zhōng）央企業國際化經營的指導，強（qiáng）化境外投資監管體係建設，加大審核把關力度，嚴控投資風險。

突出（chū）國有資（zī）本運營。圍（wéi）繞服務（wù）國家戰略目標（biāo）和優化國有資本布局結構，推動國有（yǒu）資本優（yōu）化配置，提升國有資本運營效（xiào）率和回報水平。牽頭改組組建國（guó）有資（zī）本投資、運（yùn）營公司，實施資本運作，采取市場化方式推動設立國有企業結構調整基金、國有資本（běn）風險投資基金、中央企業創新發展投資引導基（jī）金等相關（guān）投資基金（jīn）。建立健全國有資本運作機製，組織、指導和監督（dū）國有資本運作平台開展資本運營，鼓勵國有企業追求（qiú）長遠收益（yì），推動國有（yǒu）資本向（xiàng）關（guān）係國家安全、國（guó）民經濟命脈和國計民（mín）生的重要行業和關（guān）鍵領域、重點基礎設（shè）施集中，向前瞻性（xìng）戰略性產業集中，向具有核（hé）心競爭力的優（yōu）勢（shì）企業集中。

強化激勵約束。實現業（yè）績考核與薪酬分配協同（tóng）聯動，進一步發揮考核（hé）分配對企業發展的導向（xiàng）作用，實現“業績升、薪酬升（shēng），業績降（jiàng）、薪酬（chóu）降”。改進考核體（tǐ）係和辦法，突出質量效益與（yǔ）推動轉型升級相（xiàng）結合，強化（huà）目標管理、對標考核、分類考核（hé），對（duì）不同功能（néng）定（dìng）位、不同行業領域、不同發展階（jiē）段的企業實行（háng）差（chà）異化考核。嚴格貫徹落實國（guó）有企業負責人薪（xīn）酬製度改革相關政策，建立與選（xuǎn）任方式相匹配、與企業功能性質相適應、與經營業（yè）績相掛（guà）鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二（èr））加強國有資產監督，防止國有資產流失。

堅持出資人管理和監督的有機統一。健全規範國有資本運作、防止國（guó）有資產流失的監管製度，加強對製度執行情況的監督檢查。增加監（jiān）督專門力量，分類（lèi）處置和督辦發現的問（wèn）題，組織開展國有資產重大損失調（diào）查，形成發現、調查、處理問題（tí）的監督工作閉環（huán）。進（jìn）一步強（qiáng）化監督（dū）成果在業績考核、薪酬分配、幹部（bù）管理等（děng）方麵的運（yùn）用（yòng）。

強化外派（pài）監事會監督。進一步加強和改進監事會監督（dū），完善監督工作體製機製（zhì），明確外（wài）派監（jiān）事會由政府派出、作為出資人監督專門力量的職責定位。突（tū）出監督重（chóng）點，圍繞企業財務（wù）和重（chóng）大決策、運營過程中可能造成國有（yǒu）資產流失的事項（xiàng）和關鍵環節以及（jí）董事會（huì）和經理層依（yī）法依規履職（zhí）情況等重點，著力強化當期和事中監督。改（gǎi）進監事會監督（dū）方式，落實外派監事會糾正違規決策、罷免（miǎn）或者（zhě）調整領導人員的（de）建議權（quán），建立外派監（jiān）事會可追溯、可量化、可考核、可（kě）問（wèn）責的履職記錄製度，提升監督（dū）效能。

嚴格（gé）落（luò）實責任。建立健全違法（fǎ）違（wéi）規經營投資責任追究製度體係，完（wán）善責任倒查和（hé）追究機製，構建權責清晰、約束有效的經營投資（zī）責任（rèn）體係。加大對違法違規經營（yíng）投資責任的（de）追究（jiū）力度，綜合運用組織處理、經濟處罰（fá）、禁入限製、黨紀政紀處分和追究刑事（shì）責任等手段，依法依規查辦違（wéi）法違規（guī）經營投資導致國有資產重大損（sǔn）失的案件。

（三）精簡監管事項，增強（qiáng）企業活力。

取（qǔ）消一批監管事項。嚴格按照出資關係界定監管範圍。減少對企業內部改製重組的直接管理，不再直（zhí）接規（guī）範上市公司國有股東行為，推動中央（yāng）企業嚴格遵（zūn）守證券監管規定。減少薪酬管理事項，取消中央企（qǐ）業年（nián）金方（fāng）案、中央企業子企業分紅權激勵方案審批，重點（diǎn）加（jiā）強事後備案和規範指導。減少財務管理事項，取消與借款（kuǎn）費（fèi）用、股份支付、應付債券等會計事項相關的會（huì）計政策（cè）和（hé）會計估計變更事前備案，重點管控企業整體財務狀況。取消中（zhōng）央企（qǐ）業（yè）職工監事選舉結果、工會組織成立和工會主席選舉等事項審批，由企業依法自（zì）主（zhǔ）決策。

下放一批監管事項。將（jiāng）延伸到中央企業子企業（yè）和地（dì）方國有企業（yè）的管理事項，原則上歸位於企業集團和地方國資委。將中央企業所持有部分非（fēi）上市股份有限公司的國有股權管理方案和股權變動事項，企業集團內部（bù）國有股（gǔ）東所持（chí）有上市公司股份流轉、國有股東與上市公司非重大資產重組、國有股東通過證券交易係統轉讓一定比例或數量範圍內所持有（yǒu）上市公司股份等事項（xiàng）以及（jí）中央企業子企業股權激勵（lì）方案的審批權限，下放給企業集團（tuán）。國有企業要進一步明確各（gè）治理主體行權履職邊界，層層落實責（zé）任（rèn），確保國有資產保值增值。落實國家所有、分（fèn）別代表原則，將地方國有上市公司的國有股權管理事項的審批（pī）權限下（xià）放給省級國資委。

授權一批監管事項。結合落實董事會職權等試點工作（zuò），將出資人的（de）部分權利授權試點企業董事（shì）會行使（shǐ），同時健全完善製度規（guī）範，切實加強備（bèi）案管理和事後監督（dū）。依（yī）法將（jiāng）中央企業五年發展戰略規劃製定（dìng）權授予試點企業董事會，進一步落實試點企業董事會對經理層成員選聘（pìn）、業績考核、薪酬管理以及企業（yè）職工工資總額管控、重大財務事項管理的職權，充分發揮董事會的（de）決策作用。試點（diǎn）企業董事會要進一步健全和規範決策製度，明確授權事項在企業內部的決策、執（zhí）行、監督機製，落實相（xiàng）應（yīng）責任，嚴格責任追究。

移交一批社會公共管（guǎn）理事項。落實（shí）政資分開原則（zé），立足國有資產出資人代表（biǎo）職責定位，全麵梳理配合承擔的社會公共（gòng）管理職能，結合（hé）工作實際，提出（chū）分類處理建議，交由相關（guān）部門和單（dān）位行（háng）使。

（四）整（zhěng）合相關職能，提高監管效能。

整合國有企業改革職能。對承擔的企業重組（zǔ）整合、結（jié）構優化、改製上市、規範董事會建設以及解決曆史遺留問題等職能進行統籌整合（hé），集中力量加大對改革（gé）改（gǎi）製、管理創新和商業模式（shì）創新的指導服務力度，加快完善現代企（qǐ）業製度。

整合經濟運行監測職能。集中統一開展財務動態監測（cè）和經濟運行分析，綜合分析行業（yè）與企業情況（kuàng）、經營（yíng）與財務情況，及時、準確提供運行數據，全（quán）麵掌（zhǎng）握中央企業運（yùn）行狀況，為國家宏觀調控和國有資產監管工（gōng）作提供基礎支撐。

整合推動（dòng）科技創新職能。明確中央企業科技創新（xīn）方向（xiàng）和重點任務，整合新興產業培育、知識產權保護（hù）、企業品牌建設等職能，推動（dòng）企業（yè）完善技術創（chuàng）新體係，組建（jiàn）產業協同發展平台，協調落實重大科技政策和項目，更好發揮中（zhōng）央企業在大眾創業、萬眾創新中的引領（lǐng）帶動作用。

（五）全麵（miàn）加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

建立健全黨建工（gōng）作責任製。強化中央（yāng）企業黨建工作考核，落（luò）實“四同步”、“四（sì）對接”要（yào）求，加強基層（céng）黨組織和黨（dǎng）員隊伍建設，保證黨組織工作（zuò）機構健全、黨務工作者隊伍穩定、黨組織和黨員（yuán）作用得到有效發揮。注重加強混（hún）合所有製（zhì）企業黨建（jiàn）工作。

加強黨的領導（dǎo）與完善公司治理相統一。明確和落（luò）實黨組織在國有企（qǐ）業（yè）法人治理結構中的法定地位，把黨建工作（zuò）總（zǒng）體要求寫入（rù）公司（sī）章程，健全黨組織參與重（chóng）大問題決策的（de）規則和程（chéng）序，使黨組織發揮作用組織（zhī）化、製度化、具體化。處理好黨組織（zhī）和其他治理主體的關係，明確權責邊界，做到無縫銜接。

堅持黨管幹（gàn）部原則與市場（chǎng）化機製相結合。保證黨對幹（gàn）部人事工作的領導權和對重要幹部的管理權，嚴格執行國有企業領導人員對黨忠誠、勇於創新、治企有方、興企有為、清正（zhèng）廉潔的選任標（biāo）準，黨組織要（yào）在確定（dìng）標準、規範程序、參與考察、推薦人選等方麵把好關，按照市場規律對經（jīng）理層進行管（guǎn）理，建立科學合理的考核評價體係，為（wéi）國有企業領（lǐng）導人員樹立正向激（jī）勵的鮮明導向。

加大紀檢監（jiān）察工作力（lì）度。深入推進（jìn）黨風廉（lián）政建設和反（fǎn）腐敗（bài）鬥爭。認真落實《中國共產（chǎn）黨問責條（tiáo）例》等規定，加大對中央企業黨委（黨組）和黨員領導人員履行管黨治（zhì）黨責任不力的問責力度。對國務院國資委黨委管（guǎn）理主要負責人的中央企業開展巡視監督，加強對中央企業開展內部巡視的（de）領導和指導。

三、改進監管方式手段

按照事前製度（dù）規範、事中跟蹤監控、事後監督問責的要（yào）求，積極適應監（jiān）管職能轉變和增強企業活力、強化（huà）監（jiān）督管理的需（xū）要，創新監管方式和手段（duàn），更（gèng）多采用市場化、法治化、信息化（huà）監管方式，提高監管的針對性、實效性。

（一）強化依法監管。

嚴格依據公司法（fǎ）、企業國（guó）有（yǒu）資（zī）產法、企業國有資產監督管理暫（zàn）行條例等法律法規規定的權限和程序行權履職。健全完善（shàn）國有資產監管法規製度體係（xì），建立出資人監管的權力和責任清單，清單以外的事項由企業依法自主決策。加強公司（sī）章程管理，規範董事（shì）會運作（zuò），嚴格選派、管理股東代表和（hé）董事、監事，注重通過國有企業（yè）法人治理結構依法履行出資人職（zhí）責。

（二）實施分（fèn）類監（jiān）管。

針對商（shāng）業類和公益類國有企業的不同（tóng）戰（zhàn）略定位和發展目標，研究（jiū）製定差異化的監（jiān）管目標、監（jiān）管重點和監管措施，因企施策推動企業改（gǎi）革發展，促進經濟效益和社會效益（yì）有機統一。在戰略規（guī）劃製定（dìng）、資本運作模式、人員選用機製、經營（yíng）業績考核等（děng）方麵，實施更加精（jīng）準有效的分類監管。

（三）推進（jìn）陽光監（jiān）管。

依法推進國有資產監管（guǎn）信息公開，主（zhǔ）動接受社會（huì）監督。健（jiàn）全信息公開製度，加強信息公開（kāi）平台建設，依（yī）法向社會公開（kāi）國有資本整體運營情況、企業國有資產保值增值及（jí）經營業績考核總體情況、國有資產監管製度和監督檢查情（qíng）況。指導中央企（qǐ）業加大（dà）信息公開力度，依法依規公開治理結構（gòu）、財務狀（zhuàng）況、關聯交易、負責（zé）人薪酬等信息，積極（jí）打造陽光企業。

（四）優化監管流程。

按照程序簡化、管理精細、時限明確的原（yuán）則，深（shēn）入推進分事行權、分崗設（shè）權、分級授權和定期輪崗，科學設置內設機（jī）構和崗位職責權限（xiàn），確保權力運行協調順暢。推進監管信息（xī）化建設，整合（hé）信息資源，統一（yī）工作平台，暢通共（gòng）享渠道，健全中央企業產權、投資、財務等監管信（xìn）息係統，實現動態監測（cè），提升整體（tǐ）監管（guǎn）效能。

四、切實抓好組織實施

國務院國資委要依據本方案全麵梳（shū）理並優化調整具體監（jiān）管職能，相應調整內設機構，明確取消、下放、授權（quán）的監管事項，加快（kuài）製定出資人監管（guǎn）的權力和責任清單，按程（chéng）序報批後（hòu）向社會公開。要堅持試點先行，結合（hé）企業實際，繼續（xù）推進簡政放權、放管結合、優化服務改革，分類放權、分（fèn）步實施，確保放得下、接得住、管得好。要積極適應職能轉變（biàn）要求，及（jí）時清理完善涉及的國有資產（chǎn）監管法規和政策文件。

各地區可參照本方案要求（qiú），結合實際情（qíng）況，製定本地區國有資產（chǎn）監管機構的職能轉變方案。

附件：精簡的國資監管事項（共43項）

附件

精簡的國資監管事項（共43項（xiàng））

（一）取消事項（共26項）

（二）下放事項（共9項（xiàng））

（三）授權事項（共8項）

                                    說明：1.本（běn）表適用於國務院國資委監管（guǎn）範圍內中央企業。

　 　　2.下放事項中，第1項下放給地方國（guó）資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
　 　　3.授權事項將根據（jù）企業實際情況，授予落實董事會職權（quán）試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業（yè）。